银河证券营收跻身百亿沙龙 年内被罚3次内控亮红灯

长江商报音讯 ●长江商报记者 郑玮

近来,证监会网站公示称,银河证券存在无证券出资咨询执业资历的人员向客户供给证券出资参谋服务的景象,违背相关规定,其伊宁市山东路营业部被新疆监管局责令改正。这反映了银河证券内部操控不完善。

除了投顾无证上岗问题,年内银河证券已受罚两次。

2019年4月1日,银河证券东莞东城中路证券营业部因职工私下为私募基金办理公司介绍私募基金购买人,私自推介非银河证券代销的金融产品,而且向出资者许诺保本保收益的行为,广东证监局以为这一行为反映出银河证券合规办理不到位,出具警示函。

此次,银河证券在三季报中还对银河期货处置事项进行了公示。2019年5月7日至5月10日,上交所对银河期货有限公司(以下简称“银河期货”)股票期权生意事务状况进行了现场查看,查看发现银河期货在证券现货生意事务办理、出资者恰当性办理、程序买卖办理等方面存在缺乏。9月11日,依据现场查看的状况,上交所依据有关规定,作出相关处置决议,对银河期货予以暂停股票期权生意事务(限于新增客户)相关买卖权限3个月的纪律处置。

不过,内控乏力并不影响其三季报成果,数据显现,2019年前三季度,银河证券完成总营收120.43亿元,前进百亿沙龙,较上年同期增加90.31%;归属于上市公司股东的净赢利为38.60亿元,较上年同期增加106.46%。

财报显现,前三季度,银河证券完成手续费及佣钱净收入45.31亿元,其间,生意事务手续费净收入35.91亿元,较上年同期大增8.58亿元;投行事务与资管事务较上年同期小幅下滑,其间,投行事务手续费净收入4.02亿元,资管事务手续费净收入4.89亿元。

来历:长江商报

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作者:admin   分类:069ESG   日期:2019年11月09日   浏览:3398   评论:0

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